公共政策与政策工具重点复习资料（公共政策）

公共政策与政策工具重点复习资料（公共政策）

第二章 公共政策与政策工具

 第二章历年出题情况

 知识地图

第一节：公共政策的含义、类型与功能

01 什么是公共政策★★

02 公共政策产生与发展★

03 政策类型：从内容特征上划分★★★

04 政策类型：从形式特征上划分★★

05 公共政策与法★★

06 公共政策的基本功能★★★

第二节：公共政策的本质与基本特征

07 政策的认识论本质：理论与实践的中间环节★

08 政策的社会本质：公共性与偏好性的对立统一★★★

09 公共政策的基本特征★★

第三节：政策工具

10 什么是政策工具★

11 政策工具的类型★★

 本章核心考点提炼

客观题

1、公共政策具体内涵

2、公共政策的产生

3、政策类型：从内容特征上划分

4、政策类型：从形式特征上划分

5、公共政策的基本功能

6、公共政策的基本特征

7、政策工具的类型

主观题

1、中国的行政决策的主要形式

2、公共政策与法之同

3、公共政策与法的相互联系

4、公共政策的基本功能

5、公共政策的公共性和偏好性

第一节：公共政策的含义、类型与功能

01 什么是公共政策★★

1、按照概念界定的侧重点不同，有不同类别的定义：

（1）侧重于政策主体。艾斯顿认为：从广义上说，公共政策就是政府机构和周围环境之间的关系。

（2）侧重于政策方案。拉斯韦尔和卡普兰：公共政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划。

（3）侧重于政策结果。伊斯顿把公共政策界定为对一个社会进行权威性价值分配。

（4）倾向于综合。克鲁斯克的定义：“政策系统的产出，通常以条例、规章、法律、法令、法庭裁决、行政决议以及其他形式出现。

2、综上所述：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。

3、具体内涵：【选择】

（1）公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征。

（2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现。

（3）公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。

（4）公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。谋求公共利益的实现是公共政策的灵魂和目的，虽然事实上几乎每一项政策实施的结果总是一部分公民受益而另一部分公民受损。

（5）公共政策是一种权威性的价值分配方案。

（6）公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。

02 公共政策产生与发展★

1、公共政策的产生：必须具备的三个初始条件或者说三个核心要素：公共问题的形成；公共决策机美好明天内部资料关的产生；公共强制机构的出现。【选择】

2、公共政策的发展在四个方面的表现：

（1）公共政策问题形成中的公民参与。

（2）现代国家和政府制度的基本理念是：主权在民。

（3）公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展。

（4）以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量。

03 政策类型：从内容特征上划分★★★

公共政策的内容特征指的是具有不同的政策效力的各项公共政策构成一个统一的、相互作用的政策体系。

1、以同一政策体系中各项政策之间是否存在着涵盖与衍生关系划分：【选择】

（1）元政策：或者叫总政策，是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针。

（2）基本政策：针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策，就是基本政策。基本政策是元政策在某一领域或方面的延伸和具体化；同时它又是该领域或方面的元政策。

（3）部门政策：为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则，被称作部门政策。它是针对特定而具体的政策问题做出的政策规定。

2、将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分：【选择】

（1）战略：是政策主体在一个较长的时间阶段上所要达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资源配置和行动步骤的设想，也可以称之为宏观决策或者大政策。如《论持久战》。

（2）策略：是政策主体对某一特定形式制定的具体的行动路线。策略又被称作“中观决策”。

（3）战术 ：为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案，又被称作“微观决策”。

3、依据政策内容的社会领域不同进行划分：政治政策；经济政策；社会政策（包括动政策、医疗卫生政策、社会保障政策、公共救助政策、人口政策、环境政策、宗教政策、移民政策等）；教育、科技、文化政策。【选择】

4、其他分类方法：【选择】

（1）以一项政策谋求达到的目标数量为标准划分：①单目标政策；②多目标政策。

（2）以政策主体决策时有无现行规范可遵循进行划分：①程序性政策；②非程序性政策。

（3）以政策是否改变客观对象为标准划分：詹姆斯·安德森划分为①实质性政策（如福利的支出或告诉公路的决定修建）；②程序性政策。

（4）以政策效果为标准划分：①物质性（或实质性）政策；②符号性（或象征性）政策，不需要花费很多财力物力，也不会造成直接利益分配，如爱国主义、民族自豪感。

（5）以政策协调社会生活的方式为标准划分：①分配性政策；②调节性政策（国家关于黄河流域有关省份在某段时间内如何使用河水的规定）；③自我调节性政策；④再分配政策（社会各阶级或社会群体中进行的财富转移）。

（6）由美国学者洛维为分析纽约市人事任免而做的一种类型划分：①分配性政策（如税额减免、军工企业获得政府订单等）；②限制性政策；③再分配性政策。

（7）以政策的结果是双赢还是一方所得为他方所失为标准划分：①零和博弈政策，胜者全得，败者全输（管制性政策和再分配政策属于零和博弈）；②非零和博弈政策，各有所得，各有所失；（自我管制性政策和分配性政策属于非零和博弈）。

（8）以同一政策的始创或调整为标准划分：①初始政策；②反馈政策。

（9）以政策结果的可预测性为标准划分：①确定型政策，假设的政策结果与实际结果几乎完全吻合(如全国统考制度) ；②不确定型政策，难以预测二者吻合概率；③风险型政策，面临多个可能的政策结果(建立股票市场) ；④竞争型政策，面对利益竞争，为达到自身目标所指定的政策（如国际舞台上各国政府制定的外交政策）。

（10）以政策主体希望的行为选择的范围为标准划分：①鼓励性（扩大性）政策；②限制性政策。

（11）以政策主体是否行为为标准划分：①积极性政策；②消极性政策(改革开放中对私企发展的重建和发展) 。

（12）以面向未来还是面向现实为标准划分：①能动型政策；②被动型政策。

04 政策类型：从形式特征上划分★★

公共政策的形式特征是由公共权力机关的权力划分和权力配置决定的。现代国家的政府在横向结构上的构成由立法、行政、司法三个子系统构成；在纵向结构上由中央(全国)政府、地方政府、基层政府三个层级构成。公共政策在横向结构上是由立法决策、行政决策、司法决策构成的，在纵向结构上是由中央政策（国家政策）、地方政策、基层政策（乡政策，即乡镇政权在执行决策的过程中针对本辖区的具体情况所做的决策）构成的。【选择】

1、依横向的形式特征划分的政策类型：公共政策的横向形式构成是由当代世界各国的政治体制决定的。当代世界主要国家的政治体制可以划分为六种类型：以中国为代表的的人民代表大会制；以美国为代表的总统制；以英国为代表的议会制；以法国为代表的半总统半议会制；以俄罗斯为代表的的超级总统制；以瑞士为代表的委员会制。【选择】

（1）立法决策：中国的人大决策和美国的国会决策。

①中国人大决策的主要形式：宪法；基本法律；其他法律；人大决定。人大的四大职权：立法权；决定权；任免权；监督权。

②美国国会的权利分为：立法权；非立法权，立法权是美国国会的首要权利，非立法权主要是指国会对行政部门和司法部门的监督权。

（2）国家元首决策：总统制、半总统半议会制、超级总统制这三类国家，才存在总统决策。在半总统半议会制、超级总统制的国家中，总统决策与行政决策的界限是清晰可辨的，而在总统制国家，由于国家既是国家元首又是行政首脑，所以总统制的元首决策与行政决策间的界限是模糊不清的，美国总统是强有力的直接决策者。

（3）行政决策：指国家行政机关在法定的权力和职能范围内，按一定程序和方法做出的决定。

①中国的行政决策：主要形式有：行政法规（以总理令的形式发布）；行政措施、决定和命令（以国务院文件形式或国务院办公厅文件的形式发布）；部门规章（大都以部长令的形式发布，须报国务院备案）。【简答】

②美国的行政决策：总统决策大多是行政决策。行政机构分为四类：内阁部；独立管制机构；其他独立机构；政府公司。美国联邦行政机构的决策有以下几种：对国会立法和总统决策的解释；制定规章条例；行政裁决。

（4）司法决策：

①中国的司法决策：我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体，而作为政策制定的主体，其作用不大显著的。

②美国的司法决策：最高法院是公共政策的直接制定者。主要形式：司法审查；推翻先前的判决；司法命令。

（5）执政党政策：除了中国为代表的政治体制外，其他体制中的执政党的政策，不能直接成为公共政策。党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型：①中共中央与国家机构联名发布政策。②中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。③政府决策以党提出的政策原则为依据。【简答】

2、依纵向的形式特征划分的政策类型：国家机构划分为两个基本类型：单一制和邦联制。以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准，公共政策类型可划分为：中央政策（国家政策）；地方政策；基层政策。 【选择】

05 公共政策与法★★

1、公共政策与法之同：【简答】

（1）在法治国家，公共政策的制定和执行主体与法的制定和执行的主体是相同的，即是公共权力机关。政策与法都是国家意志的表现，它们的权威性都源于国家合法地拥有强制力。

（2）都是调整人的行为即调整社会关系的准则。法和政策的社会作用都在于它们是国家进行政治统治和社会管理的工具。

（3）在法治国家，法和政策的制定可以具有相同的程序。

2、公共政策与法之异： 【简答】

（1）政策强调可行为性；法则强调对不可行的行为的可诉讼性。

（2）法的执行实行“不告不理”原则；政府却主动进行政策实施。

（3）法规定了人们的权利和义务；政策对象的权利和义务往往不对称。

（4）法的适用力求统一，强调法律明文优于法律精神；政策执行强调精神优于条文，实质重于形式。

（5）政策执行以国家强制力为后盾，如果没有法律依据一般不直接动用强制力；法由国家强制力保障实施，而且往往直接动用国家强制力来执法。

（6）都具有稳定性，但政策更为灵活。

（7）对社会各领域都有广泛的干预，但政策干预的范围更大。

3、公共政策与法的相互联系： 【简答】

（1）政策是法的来源和动力，并且对法的制定和执行具有方向性的指导作用；

（2）法为政策提供保障，定型化为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。

06 公共政策的基本功能★★★【选择&简答】

1、管制功能：政策主体制约、禁止政策对象不做什么。包括：积极性管制功能，使政策对象不能、不愿、不敢超出范围擅自行动，如高薪养廉；消极性管制功能，使政策对象发生违反规范的行为时，受到相应的惩罚，如国际贸易关系中的贸易报复措施。

2、引导功能：对人们的行为和事物的发展加以引导。

3、调控功能：对社会公共事务所出现的各种社会矛盾进行调节和控制。

4、分配功能：具有价值或利益的分配功能。

第二节：公共政策的本质与基本特征

07 政策的认识论本质：理论与实践的中间环节★【选择】

政策兼具理论与实践的二重特征：

（1）政策与理论的基本关系：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。

（2）政策与实践的基本关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。

08 政策的社会本质：公共性与偏好性的对立统一★★★

现代公共政策起决定作用的规定性：公共政策是公共权力机关为了一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。

（1）所谓一定目标，首先是据有公共权力的个人和群体从他们理解的公共利益出发所界定的目标；其次是这些个人和群体的社会性即他们的阶级。

（2）所谓社会资源配置，指的是政策主体为一定的政策目标的实现而进行的人力、物力、财力资源的调配与组合。

（3）所谓社会价值的分配，指的是作为政策成本的社会资源投入后，随着政策目标的实现而获取的政策收益在不同的社会群体间的分布。

公共政策的社会本质在于它是公共性与偏好性的矛盾体。【选择】

1、公共政策的公共性：公共权力机关为解决公共问题实现公共利益而制定的，这就是公共政策的公共性。【简答】

（1）这种公共性产生于公共权力机关的公共性。

（2）公共政策的公共性来自它处理的问题是大多数民众的问题。

（3）公共政策须以谋求公共利益为目的。

2、公共政策的偏好性：【选择&简答】

（1）政策过程对政策主体来说始终是一个选择的过程：政策问题的认定、政策方案的择定、政策工具的配置、政策的实施以及怎样进行政策评估等，所有的环节和功能活动的安排都是政策主体选择的结果，而每个选择都体现着政策主体的偏好。

（2）任何—项具体的政策都必须预设重点，没有重点就没有政策；而重点就意味着不同的个人和社会群体从这种政策的实施中或受益或不受益甚至受损、或受益大或受益小、或直接受益或间接受益、或近期受益或将来受益、显而易见，政策重点的预设体现的就是政府的偏好性。

09 公共政策的基本特征★★【选择】

1、政治性、权威性与强制性：公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政府、政党为实现其政治目的而制定的行动方案和行为准则，因此，公共政策具有鲜明的政治性；公共政策是社会关系的调节器，公共政策的权威性是和它的政治性紧密联系在一起的；公共政策的权威性是由它的强制性决定的。

2、公共性与偏好性的对立统一：公共政策作为国家意志的体现，所表达和实现的利益，从应然层面来看具有公共性，从实然层面来看具有偏好性。

3、应然与实然的统一：公共政策是一个从实然（政策问题的客观实在性）到应然（政策规划、方案择优和政策合法化），再到实然（政策执行）的过程。

4、回应性与普遍性的统一：回应性，是指任何一项公共政策，都是公共权力机关对某一社会现实问题做出的回应，以公共政策的形式予以关注。同时它必须具有适用于同一类别的所有社会现实问题的普遍性，这是普遍性的含义。

第三节：政策工具

10 什么是政策工具★

政策工具：指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制、行动、作为以及配置的人力、资金、设备、资源等手段。政策工具成为一个学术概念和公共政策研究的重要论题始于20世纪80年代。

11 政策工具的类型★★

1、两分法：美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆分出了规制性工具与非规制性工具；公共政策学家萨拉蒙和龙德根据传递系统的结构差异划分了政府部门直接提供与非政府部门提供；还有一些学者划分出：诱导性工具与规制性工具。

2、三分法：【选择】

（1）狄龙：法律工具、经济工具、交流工具；

（2）另一种划分：管制型工具、财政激励工具、信息传播工具；

（3）陈振明主编的《政策科学》将政策工具划分为：市场化工具、工商管理技术工具和社会化手段；

（4）最受我国喜欢的，是加拿大郝赖特和腊梅什采取的“政策工具光谱”法所进行的类型划分：自愿性工具、混合性工具、强制性工具。

3、四分法：【选择】

（1）哈内孔把政策工具划分成立法、委托服务、征税、说服四类形态。

（2）艾尔莫尔把政策工具划分成命令性、激励性、能力构建、系统变迁四类。

（3）休斯认为政府干预大多采用经济手段，从经济方面把政策工具区分为供应、补贴、生产、管制四类。

（4）丘昌泰把政策工具分为：管制类工具、财务类工具、沟通类工具、组织类工具。

4、五分法:对中国学者影响较大的五分法：

（1）史耐德和英格拉姆：权威式、刺激式（包括激励、收费、制裁、强制）、能力构建式、符号和劝告式、学习式

（2）韦默和维宁：市场自由化、使用财政补贴和课税的方式改变诱因；建立规章制度；经由市场机制提供物资；提供保险与社会保障。

5、七分法:林德和彼得斯：命令条款、财政补助、管制、课税、劝告、权威、契约。

6、八分法：胡德使用信息、财政、权威、组织四种基本资源达到监督社会和改变行为两项目的。