证券投资与管理自考试题和答案

自学考试证券投资与管理试题和答案

课程代码：00075

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（   D   ）1-1-4

A．公债券 B．政府证券

C．金融证券 D．公司证券

2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（   A   ）2-1-32

A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份

B．股份有限公司股东的责任是无限的

C．股份有限公司的股票不能自由转让

D．股份有限公司的股权比较集中

3．股份有限公司的最高权力机构是（   A   ）2-1-33

A．股东大会 B．董事会

C．独立董事 D．监事会

4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（  B    ）1-1-3

A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

B．债券和股票都属于有价证券

C．债券和股票的收益率是相关的

D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的

5．在所有债券中，违约风险最小的是（  A    ）3-2-64

A．国债 B．企业债券

C．地方政府债券 D．金融债券

6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（   B   ）3-5-78

A．同一个国家 B．两个不同国家

C．三个不同国家 D．四个不同国家

7．可转换债券的最重要性质是（   D   ）3-4-76

A．有偿性 B．流通性

C．风险性 D．可转换性

8．投资基金根据投资对象不同可分为（   C   ）4-1-92

A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金

C．股票基金和债券基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

9．基金资产的名义持有人和保管人是（   A   ）4-1-83

A．基金托管人 B．基金发起人

C．基金管理人 D．基金投资人

10．美国共同基金的主要形式是（  A    ）4-2-99

A．公司型开放式． B．公司型封闭式

C．契约型开放式 D．契约型封闭式

11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（  A    ）5-1-110

A．5000万 B．1亿元

C．2亿元 D．5亿元

12．下列关于公募的说法中，正确的是（   D   ）6-2-138

A．公募发行过程简单 B．公募发行费用较低

C．公募证券流通性较弱 D．公募发行量大

13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（   A   ）8-2-205

A．完全竞争 B．垄断竞争

C．寡头垄断 D．完全垄断

14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（ C   ）8-2-214

A．1.60次 B．1.74次

C．2.46次 D．3.03次

15．下列属于持续整理形态的是（   C   ）8-3-234

A．圆弧顶形态 B．头肩顶形态

C．旗形形态 D．双重底形态

16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（  A  ）8-4-239

A．助涨助跌性 B．追踪趋势

C．滞后性 D．稳定性

17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（  B  ）9-2-261

A．财务风险 B．流动性风险

C．市场风险 D．操作性风险

18．关于系数，下列说法正确的是（   C   ）9-5-275

A．系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数

B．系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大

C．系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标

D．系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

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