江苏自考教材：04009国际金融市场（自考资料）

04009  国际金融市场
 
南京财经大学编

本课程使用教材为：《国际金融市场（第二版）》，史燕平主编，中国人民大学出版社，2010年。
 

Ⅰ  课程性质及其设置目的与要求

一、课程性质和特点
《国际金融市场》课程是我省高等教育自学考试部分经济类专业的一门重要的专业基础课程，是一门系统介绍国际金融市场及其组成的课程，其任务是使应考者通过本课程学习，了解国际金融市场的基本概念，分析国际金融市场环境，掌握外汇市场及外汇风险管理、国际货币市场、国际资本市场、国际黄金市场等各个分领域的基础知识和基本功能，并结合具体案例，使得应考者能够运用知识创造性地分析与解决问题。
二、本课程的基本要求
本课程共分五部分：第一部分为国际金融市场的外部环境及国际金融市场概述，包括国际货币体系概述，国际收支，国际金融市场概述；第二部分是对外汇市场进行分析与阐述，包括：外汇市场概述，外汇与汇率，主要外汇交易形式，外汇交易风险的管理；第三部分为国际货币市场；第四部分为国际资本市场；第五部分为国际黄金市场。通过对本书的学习，要求应考者对国际金融市场有一个全面和正确的了解。具体应达到以下要求：
1.了解国际金融市场的概念、组织形式和发展趋势，能够从经济学角度来解释国际金融市场的功能。
2.理解并掌握国际金融市场的各组成成分。
三、本课程与相关课程的联系
《国际金融市场》是以金融学为基础，结合国际金融、金融市场学等学科内容方法的综合性理论与应用相结合的学科。因此本课程的前修课程包括金融学、国际金融、金融市场学、国际投资学等，这些课程可以帮助我们更好地掌握国际金融市场的组成、功能和分析方法。

Ⅱ  课程内容与考核目标

 第一章　国际货币体系
一、课程内容
本章首先定义了国际货币体系的概念，概括了国际货币体系的主要内容和作用，然后介绍了世界经济的发展与国际货币体系的演变，最后介绍了欧洲经济货币联盟与欧洲单一货币——欧元。
二、学习要求
了解世界经济的发展与国际货币体系演变之间的辩证关系，掌握国际货币体系的基本内容，国际货币基金组织的建立与布雷顿森林体系的产生、发展和现状的相关内容，理解欧元在欧洲政治经济一体化进程中的作用。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：世界经济的发展与国际货币体系演变之间的辩证关系。
2.掌握：国际货币体系的基本内容、欧元在欧洲政治经济一体化进程中的作用。
3.熟练掌握：布雷顿森林体系。

第二章　国际收支
一、课程内容
本章首先介绍了国际收支的概念演变以及狭义的国际收支与广义的国际收支，然后提出了国际收支平衡表的概念，国际收支平衡表的编制原理与记录方法，以及国际收支平衡表的基本内容与主要结构，接着，表明了国际收支数据的分析与运用。
二、学习要求
通过本章教学，使应考者了解国际收支概念的演变过程及相应的两种界定，重点掌握国际收支平衡表的编制原理及其基本结构和各级分类的主要内容。学会分析国际收支平衡表中的平衡关系，理解国际收支平衡表中的主要差额。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：广义的国际收支、国际收支平衡表。
2.掌握：贸易差额、经常项目差额、金融账户差额、国际收支差额。
3.熟练掌握：经常账户（项目）、金融账户、净差错与遗漏、国际收支顺差与逆差。

第三章　国际金融市场概述
一、课程内容
本章主要讲述国际金融市场的要素和分类，具体包括对国际金融市场的理解，区分国际金融市场的主、客体，三种基本的国际金融市场分类方法的分类基础，狭义和广义金融市场的分类，原生金融市场与衍生金融市场。
二、学习要求
通过本章的学习，了解国际金融市场分类的主要形式、研究国际金融市场分类的目的、金融市场的分类基础。熟悉三种基本的国际金融市场分类放的分类基础，狭义和广义金融市场的分类基础及两者的区分，狭义金融市场的再分类。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：国际金融市场分类主要方式、各市场的基本概念和特征、各市场之间的联系和区分。
2.掌握：国际金融市场的要素，如何区分国际金融市场的主客体。
3.熟练掌握：国际金融市场的分类，各市场的定义。

第四章　外汇市场
一、课程内容
本章从广义国际金融市场分类的角度来考察国际金融市场。首先论述了外汇市场的基本原理，然后论述了外汇市场的各种交易。其中，先介绍了原生外汇金融产品，而后介绍了各种原生外汇金融产品的衍生金融工具。
二、学习要求
通过本章的学习，了解外汇市场与国际金融市场其他构成之间的关系；掌握外汇、汇率及其标价方法；掌握外汇市场各种业务运作的基本原理等方面的内容；理解各种外汇交易之间的内在联系。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：外汇、汇率、欧式标价法、美式标价法。
2.掌握：中间汇率、银行间外汇市场、外汇零售市场、掉期交易。
3.熟练掌握：直接标价法、间接标价法、远期外汇交易、套汇交易。

第五章  外汇交易风险的管理
一、课程内容
本章是第四章的延续，重点阐述了如何在实体经济中运用各种外汇市场工具的问题，其核心目的是管理实体经济中的外汇交易风险。
二、学习要求
通过本章的学习，了解外汇风险的概念、构成要素及其关系和外汇风险的种类，掌握各种外汇风险管理手段的内在原理，理解各种风险管理手段的相互关系，重点是学会如何运用各种外汇风险的管理手段。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：BSI、LSI、提前收付、拖延收付法。
2.掌握：外汇风险、外汇交易风险、外汇的会计风险。
3.熟练掌握：平衡法、组对法、多种货币组合法。
 
第六章　国际货币市场
一、课程内容
本章主要介绍了国际货币市场的构成和层次以及产生和发展过程。
二、学习要求
通过本章的学习，通过本章学习，全面了解国际货币市场的构成和层次以及产生和发展过程，了解国际货币市场的构成要素主体、客体，熟悉欧洲货币短期资金融通市场。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：国际货币市场的构成和层次。
2.掌握：国际货币市场的客体类型以及各自的特点，欧洲银行同业拆借的运行机制有哪些特点，欧洲大额可转让定期存单发行的条件以及欧洲定期存单的区别。
3.熟练掌握：国际货币市场的客体类型以及各自的特点。

第七章　国际资本市场之一——国际商业银行中长期信贷市场
一、课程内容
本章首先介绍了国际商业银行中长期贷款概述，然后分析了国际商业银行中长期贷款的基本要素，包括组织要素、信贷条件要素和法律要素，并介绍了国际商贷的基本程序。
二、学习要求
通过本章的学习，掌握国际商业银行中长期贷款的特点、类型与形式；熟悉运用贷款的选择原则；能够计算贷款的实际期限。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：独家银行贷款、银团贷款和交叉违约。
2.掌握：定期贷款、参加行、代理行、贷款的实际期限。
3.熟练掌握：牵头行、可展期信贷或循环信贷。
 
第八章　国际资本市场之二——出口信贷与国际租赁市场
一、课程内容
本章内容是第七章内容的有机补充。尽管商业银行贷款是债权融资最普通的形式，但当这种融资与某种目的相结合，或在某些方面发生变化时，又会派生出一些新的融资方式。本章所介绍的出口信贷和国际租赁，就是两种最主要的派生方式。
二、学习要求
通过本章的学习，通过本章教学，要求应考者掌握主要国际贸易短期融资形式的分类方法；理解保付代理的程序、主要特征及其对出口商的作用；理解出口信贷的目的及主要形式以及国际租赁中以融物为载体的融资方式的独有特征等内容。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：打包放贷、跨国租赁、离岸租赁、混合信用贷款。
2.掌握：买方信贷、卖方信贷、租赁收益、信用安排限额。
3.熟练掌握：福费廷、融资租赁、非全额清偿的融资租赁。
 
第九章　国际资本市场之三——国际债券市场
一、课程内容
本章与第十章的内容，共同构成了从直接融资角度考察中长期资金融通市场的全部内容。本章所探讨的国际债券属于直接融资方式中的债权融资。首先阐述证券市场的基本内容，这部分内容既统领着本章的逻辑结构，也统领着第十章的逻辑结构。其次根据国际债券类型的不同，本章先以外国债券为主，阐述了其发行程序；随后，从欧洲债券与外国债券的不同角度，进一步阐述了欧洲债券的发行程序。再次，本章介绍了国际债券的流通市场。最后，介绍了建立在债券原生产品基础之上的债券衍生金融市场的相关内容。
二、学习要求
通过本章的学习，了解国际债券市场的发展过程及基本结构；掌握证券市场的基本概念，国际债券的类型；理解国际债券的发行条件并理解建立在国际债券基础之上的债券期货与期权交易。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：日元外国债券与欧洲日元债券、美元外国债券与欧洲美元债券。
2.掌握：普通债券、票息债券、附息债券、浮息债券。
3.熟练掌握：零息债券、双重货币债券、国际债券的收益率。

第十章　国际资本市场之四——国际股票市场
一、课程内容
本章首是第九章的延续。按照证券市场的原理，本章先对国际股票市场的概念、类型和发展予以阐述；然后根据企业发行国际股票的基本途径的不同，分析了每一种途径的利弊及相关的发行程序；最后，从国际股票流通的角度，探讨了国际股票流通方式及建立在此基础上的股票衍生市场。
二、学习要求
通过本章的学习，了解国际股票市场与一国国内股票市场的基本关系，了解国际股票市场在国际资本市场上的地位和作用，掌握国际股票市场的各类划分方法和基本特征；掌握企业境外上市的主要途径和基本程序；能够分析企业选择不同上市途径的原因。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：外国股票、欧洲股票。
2.掌握：二板市场、GDR、ADR。
3.熟练掌握：交叉上市发行、股票价格指数。

第十一章  国际黄金市场
一、课程内容
本章首先介绍了黄金与金融资产的关系，然后由国际黄金市场概述和世界上主要的国际黄金交易中心两个部分分别介绍国际黄金市场的起源与发展以及目前国际黄金市场体系。
二、学习要求
通过本章的学习，要求应考者了解黄金作为金融资产的具体形态与货币发行的基础；了解黄金市场的含义和变革情况；了解黄金市场交易的主体与客体；掌握国际黄金交易方式的基本内容，如：黄金现货交易和黄金期货交易。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：黄金的自然属性与社会属性、黄金市场的含义、世界上主要的黄金交易中心。
2.掌握：黄金作为金融资产的具体表现形式、黄金现货交易。
3.熟练掌握：黄金期货交易。

Ⅲ  有关说明和实施要求

一、关于“课程内容与考核目标”中的有关说明
在大纲的考核要求中，提出了“领会”、“掌握”、“熟练掌握”等三个能力层次的要求，它们的含义是：
1.领会：要求应考者能够记忆规定的有关知识点的主要内容，并能够归纳和理解规定的有关知识点的内涵与外延，熟悉其内容要点和它们之间的区别与联系，并能根据考核的不同要求，作出正确的解释、说明和阐述。
2.掌握：要求应考者掌握有关的知识点，正确理解和记忆相关内容的原理、方法步骤等。
3.熟练掌握：要求应考者必须熟记并掌握的课程中的核心内容和重要知识点。
二、自学教材
本课程使用教材为：《国际金融市场（第二版）》，史燕平主编，中国人民大学出版社，2010年。
三、自学方法的指导
本课程作为一门的专业课程，综合性强、内容多、难度大，自学者在自学过程中应该注意以下几点：
1.学习前，应仔细阅读课程大纲的第一部分，了解课程的性质、地位和任务，熟悉课程的基本要求以及本课程与有关课程的联系，使以后的学习紧紧围绕课程的基本要求。
2.在阅读某一章教材内容前，应先认真阅读大纲中该章的考核知识点、自学要求和考核要求，注意对各知识点的能力层次要求，以便在阅读教材时做到心中有数。
3.阅读教材时，应根据大纲要求，要逐段细读，逐句推敲，集中精力，吃透每个知识点。对基本概念必须深刻理解，基本原理必须牢固掌握，在阅读中遇到个别细节问题不清楚，在不影响继续学习的前提下，可暂时搁置。
4.学完教材的每一章节内容后，应认真完成教材中的习题和思考题，这一过程可有效地帮助自学者理解、消化和巩固所学的知识，增加分析问题、解决问题的能力。
四、对社会助学的要求
1.应熟知考试大纲对课程所提出的总的要求和各章的知识点。
2.应掌握各知识点要求达到的层次，并深刻理解各知识点的考核要求。
3.对应考者进行辅导时，应以指定的教材为基础，以考试大纲为依据，不要随意增删内容，以免与考试大纲脱节。
4.辅导时应对应考者进行学习方法的指导，提倡应考者“认真阅读教材，刻苦钻研教材，主动提出问题，依靠自己学懂”的学习方法。
5.辅导时要注意基础、突出重点，要帮助应考者对课程内容建立一个整体的概念，对应考者提出的问题，应以启发引导为主。
6.注意对应考者能力的培养，特别是自学能力的培养，要引导应考者逐步学会独立学习，在自学过程中善于提出问题、分析问题、作出判断和解决问题。
7.要使应考者了解试题难易与能力层次高低两者不完全是一回事，在各个能力层次中都存在着不同难度的试题。
五、关于命题和考试的若干规定
1.本大纲各章所提到的考核要求中，各条细目都是考试的内容，试题覆盖到章，适当突出重点章节，加大重点内容的覆盖密度。
2.试卷对不同能力层次要求的试题所占的比例大致是：“领会”20%，“掌握”40%，“熟练掌握”为40%。
3.试题难易程度要合理，可分为四档：易、较易、较难、难，这四档在各份试卷中所占的比例约为2∶3∶3∶2。
4.本课程考试试卷可能采用的题型有：单项选择题、多项选择题、名词解释、简答题及论述题等类型（见附录样题）。
5.考试方式为闭卷笔试，考试时间为150分钟。评分采用百分制，60分为及格。

附录  题型举例

一、单项选择题
如：国际金本位制中最理想的形式是（  ）。
A.金币本位制  B.金块本位制  C. 金汇兑本位制  D. 以上都不对
二、填空题
如：迄今为止，可供选择的国际支付手段主要有三种类型：黄金、白银或           。
三、判断题
如：多种货币组合法可避免在使用单一货币计价时因汇率的突然骤变导致不利的一方遭受重大损失。（   ）
四、名词解释
如：金汇兑本位制
五、简答题
如：简述外汇交易风险管理方法。
六、论述题
如：国际货币市场具有什么样的特征，它的功能有哪些。