自学考试大纲：09092投资银行学完整版考试文档下载

高等教育自学考试课程考试大纲
课程名称：投资银行学 课程代码：09092
8．助学学时：本课程共5学分，建议总课时90学时，其中助学课时分配如下：
章次
内容
学时
第一章
投资银行概述
12
第二章
证券的发行与承销
18
第三章
企业并购
18
第四章
风险投资
9
第五章
证券投资基金管理
12
第六章
资产证券化
12
第七章
投资银行业监管
9
合 计
90

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五、关于命题考试的若干规定
1．本大纲各章所列内容和考核目标都是考试内容。试题覆盖到章，适当突出重点。
2．试卷中对能力层次的试题比例一般为：识记为20%，理解为30%，应用为50%。
3．试题要合理安排难易度。难易度可分为易、较易、较难、难四个层次。每份试卷中，其比重可大体按2：3：3：2的比例安排。试题的难易度与能力层次并非一个概念，在各能力层次中都会存在不同难度的问题，切勿混淆。
4．每份试卷中，各类考核点所占比例约为：重点占60%；次重点占30%；一般占10%。
5．适合本课程考试的题型有：单项选择题、多项选择题、计算题、名词解释题、简答题、论述题等。
6．本课程的考试方式为闭卷、笔试，考试时间为150分钟。试题份量以中等水平考生在规定时间内答完全部试题为度。评分采用百分制，60分为及格。

六、题型举例
一、单项选择题
1、我国股票发行制度的改革方向是采取：
A．审批制 B．核准制 C．注册制 D．指标制
2、一般认为，投资银行的本源业务是：
A．证券承销 B．证券经纪 C．基金管理 D．公司并购
3、根据国际著名投资银行学家罗伯特•库恩根据投资银行的经营范围为投资银行下了四个定义，一般认为最符合目前我国大部分证券公司实际情况的是：
A．广义投资银行 B．较广义投资银行
C．较狭义投资银行 D．狭义投资银行
4、在我国股票市场体系中，为具有高成长性的高科技企业提供融资服务，主要涉及新能源、新材料、生物医药、电子信息、环保节能、现代服务等行业的市场称为：
A．主板市场 B．中小板市场
C．创业板市场 D．三板市场

二、多项选择题
11、一般而言，投资银行的基本功能有：
A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置
D．为国企改革脱困 E．促进产业集中
12、投资银行区别于其它相关行业的主要特点包括：
A．它属于金融服务业 B．它主要服务于资本市场
C．它是智力密集型行业 D．它是资本密集型行业
E．它主要服务于货币市场
13、投资银行在证券交易中对稳定市场、促进流通发挥着重要作用。投资银行在交易市场中“扮演”的身份主要有：
A．承销商 B．自营商 C．做市商
D．经纪商 E．一级自营商
14、1933年美国出台的《格拉斯——斯蒂格尔法案》的主要内容包括：
A．商业银行必须与投资银行分开
B．商业银行不能同时经营证券投资等长期性资产业务
C．严格禁止银行资金流入股市
D．建立联邦存款保险公司，以保证银行存款的安全
E．投资银行不得炒作股票等证券。

三、名词解释题
1、余额包销
2、注册制
3、路演
4、保荐人

四、计算题
1、某公司发行后的每股收益为0.17元，每股净资产为1.90元，发行价为5.10元/股，计算该股的发行市盈率及市净率。
2、一开放式基金年初时资产为2亿美元，在外流通的基金份数为1000万份。基金投资于一股票资产组合，年末的红利收入为200万美元；基金所持资产组合中的股票价格上涨了8%；基金提取1%的宣传广告费从年末的组合资产中扣除。年初和年末的资产净值分别为多少？基金投资者的收益率是多少？

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